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FINMA Bewilligungspflicht

Meldepflichten - finma

FINIG-Bewilligung für Asset Manager - KPMG Schwei

Crowdfunding: Finma prüft Bewilligungspflicht für

Im Rahmen der Bewilligung der Vermögensverwalter sind Transparenz und effiziente, standardisierte Prozesse wichtige Anliegen der FINMA. Entsprechend wird die FINMA das Gesuchsverfahren über ihre elektronische Plattform abwickeln. Dazu führt die FINMA im November 2019 in allen Sprachregionen der Schweiz Informationsveranstaltungen spezifisch für bewilligungspflichtige Vermögensverwalter und Trustees durch und erläutert das Bewilligungsverfahren sowie ihre Erwartungen. Damit soll. Kundenberater unterstehen gemäss FINIG keiner FINMA-Bewilligungspflicht und werden nicht laufend beaufsichtigt. Sind sie selbstständig oder für einen nicht beaufsichtigten inländischen oder (mit gewissen Ausnahmen) einen ausländischen Finanzdienstleister tätig, dürfen sie in der Schweiz aber erst dann aktiv werden, wenn sie in einem Beraterregister nach Art. 28 ff. FIDLEG eingetragen worden sind (vgl. FINMA zur Erlangung der relevanten Bewilligung • Abschluss Versicherungen Natürlich steht es Ihnen auch frei, umfassendere Unter-stützung im Rahmen des Bewilligungsverfahrens nachzu - fragen. Haben wir für Sie bereits die FINIG-Dokumentation erstellt, können wir gerne das Gesuch zusammen mit Ihnen erarbeiten und bei der FINMA einreichen Miner werden in der entsprechenden Kryptowährung entschädigt. Dieses Mining hat in der Regel keine Bewilligungpflicht der FINMA zur Folge, da ein Miner keinen Finanzintermediär im Sinne des Geldwäschereigesetzes darstellt. Hingegen dürfen beim Mining die steuerlichen Konsequenzen nicht ausser Acht gelassen werden

Im revidierten Rundschreiben präzisiert die FINMA die vom Bundesrat per 1. August 2017 angepassten Bestimmungen der Bankenverordnung (BankV) zur Entgegennahme von Publikumseinlagen. Wie wir bereits in einem früheren Beitrag berichtet haben, legte der Bundesrat im Rahmen dieser Anpassung der BankV fest, dass die Entgegennahme von Einlagen zu Abwicklungszwecken keine Bewilligungspflicht. VAG Art. 40 - 45 verpflichtet die FINMA zur Führung eines öffentlichen Registers; VAG regelt die Voraussetzungen für den Eintrag ins Register und hält die Informationspflicht aller Versicherungsvermittler gegenüber der Versicherungsunternehmen fest. Gebundene / Ungebundene Vermittler; Berufshaftpflichtversicherung; Berufliche Qualifikatio Bewilligungspflicht der FINMA auslöst, aber unter die Definition der Finanzdienstleistungen gemäss FIDLEG fällt, kann dennoch eine Pflicht zur Eintragung ins Beraterregister bestehen Die Finanzmarktaufsicht (Finma) prüft nun, ob Betreiber von solchen Plattformen aufsichtspflichtig sind. Konkret klärt die Finma ab, ob die Webseite wemakeit.ch eine Bewilligung benötigt

Frist zur Meldung bei der FINMA für Vermögensverwalter

Mit Inkrafttreten des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) am 1. Januar 2020 werden Vermögensverwalter und Trustees neu einer Bewilligungspflicht durch die FINMA und einer laufenden Aufsicht durch eine Aufsichtsorganisation (AO) unterstellt. Sie müssen sich gemäss Art. 74 Abs. 2 FINIG bis zum 30. Juni 2020 bei der FINMA melden und innert dreier. Art. 4 Bewilligungspflicht 1 Finanzmarktinfrastrukturen benötigen eine Bewilligung der FINMA. 2 Ein Zahlungssystem benötigt nur dann eine Bewilligung der FINMA, wenn die Funktionsfähigkeit des Finanzmarkts oder der Schutz der Finanzmarktteilnehme-rinnen und -teilnehmer es erfordern und das Zahlungssystem nicht durch eine Bank betrieben wird Grundsätzlich haben alle Personen, die gewerbsmässig Vermögenswerte für Rechnung Dritter anlegen und verwalten, eine Bewilligung der FINMA einzuholen. Die Bewilligungspflicht ist im FINIG geregelt.. dungsbereich des FINMA-Rundschreibens 2013/8 Marktverhaltensre-geln auf die neu einer FINMA-Bewilligungspflicht unterliegenden Ver-mögensverwalter, Trustees und Verwalter von Vorsorgevermögen ange-passt. Im FINMA-Rundschreiben 2018/3 Outsourcing - Banken und Versicherungen wird neu auch die Verwaltungspraxis zu den Institute Unternehmen, welche in der Schweiz im Bereich der innovativen Finanztechnologien (Fintech) tätig sind, fallen unter der aktuellen Finanzmarktregulierung häufig in den Anwendungsbereich des Bankengesetzes und benötigen eine entsprechende Bewilligung der FINMA. Von dieser Bewilligungspflicht betroffen sind vor allem Geschäftsmodelle, bei welchen Unternehmen gewerbsmässig fremde Gelder entgegennehmen, wie dies beispielsweise beim Crowdfunding der Fall sein kann. Das Einholen einer.

BDO Themen, Fachartikel und Publikationen - BD

Finanzmarktaufsicht (FINMA) eine Bewilligung zum Geschäftsbetrieb einer Bank erteilt hat (Art. 1 Abs. 4 BankG 3 ), oder wenn aus der Firma klar ersichtlich ist, dass es sich nicht um ein Geldinstitut im Sinne des BankG handelt September 2018 publizierte die FINMA ein neues Faktenplatt zum Umgang mit virtuellen Währungen wie z.B. «Bitcoin». Das Faktenblatt gibt Auskunft über finanzmarktrechtliche Bewilligungspflichten und Risiken, welche mit der Blockchain-Technologie zusammenhängen. Diese Technologie ermöglicht es, Geldeinheiten von virtuellen Währungen in einem Computernetz zu verwalten. Dieses Netz ermöglicht einen dezentralen Währungshandel im Internet, bei welchem weder der Staat, noch andere Banken. Der L-QIF unterliegt weder einer Genehmigungs- noch einer Bewilligungspflicht durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) und wird auch nicht von dieser beaufsichtigt. Er steht jedoch ausschliesslich qualifizierten Anlegern offen und muss von einem von der FINMA bewilligten und beaufsichtigten Institut - in der Regel einer Fondsleitung - verwaltet werden (Administration und. Von Philip Hinsen - Leiter der Abteilung Bewilligungen des Geschäftsbereichs Asset Management FINMA Die unabhängigen Vermögensverwalter unterliegen in der Schweiz neu einer Bewilligungspflicht und Aufsicht. Die FINMA arbeitet gegenwärtig 2 Dezember 201

FINIG: Neuerungen 2020 und nötige Handlunge

Neue Bewilligungspflicht für Vermögensverwalter. Vermögensverwalter, welche gewerbsmässig tätig sind, benötigen neu eine Bewilligung der FINMA. Zu diesem Zweck haben sie unter anderem folgende Bewilligungsvoraussetzungen zu erfüllen (nicht abschliessende Auflistung): Anschluss an eine Aufsichtsorganisation (AO): Die AO übernehmen die laufende Überwachung der Vermögensverwalter. Diese. Unternehmen, welche in der Schweiz im Bereich der innovativen Finanztechnologien (Fintech) tätig sind, fallen unter der aktuellen Finanzmarktregulierung häufig in den Anwendungsbereich des Bankengesetzes und benötigen eine entsprechende Bewilligung der FINMA. Von dieser Bewilligungspflicht betroffen sind vor allem Geschäftsmodelle, bei welchen Unternehmen gewerbsmässig fremde Gelder. Wer eine Bewilligung nach Artikel 13 des Gesetzes beantragt, muss der FINMA folgende Dokumente unterbreiten: a.14 die Statuten und das Organisationsreglement im Fall der SICAV und der SICAF; b. den Gesellschaftsvertrag im Fall der Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen Die FINMA bewilligt die Übertragung des Versicherungsportfolios, wenn die Interessen der Versicherten insgesamt gewahrt sind. Dabei werden sowohl die Interessen der Versicherungsnehmer des. b. Unterstellung unter die Verhaltensregeln des FIDLEG und Aufsicht durch die FINMA. 3. Die Bewilligungspflicht für Vertriebsträger kollektiver Kapitalanlagen sowie die bestehende Re-gistrierungspflicht für Versicherungsvermittler sollen durch die Anforderungen an Kundenberater und die damit verbundene Registrierungspflicht abgelöst werden

Bewilligungspflicht durch die FINMA sowie der pru - denziellen Aufsicht durch eine AO unterstellt. Als Trustee gilt, wer gestützt auf die Errichtungs-urkunde eines Trusts gewerbsmässig Sonderver-mögen zugunsten der Begünstigten oder für einen bestimmten Zweck verwaltet oder darüber verfügt. Das zweite relevante Kriterium, die Gewerbsmäs- sigkeit, ist grundsätzlich gleich wie beim. Im Gegensatz zu Versicherungen gibt es bei Banken zwar kein Verbot branchenfremde Geschäfte zu führen, doch muss eine branchenfremde Tätigkeit gemäss der Praxis der FINMA explizit in den Statuten aufgeführt werden und untersteht so wie gesagt einer vorgängigen Bewilligungspflicht durch die FINMA. Wichtig ist auch, wie die Transaktion die weiteren Pflichten tangiert, die die Bankengesetzgebung der Bank auferlegen, so z.B. die fortlaufende Einhaltung der Liquiditäts-, Eigenmittel und. Art. 52 Bewilligungspflicht . 1 Einer Bewilligung der FINMA bedürfen Finanzinstitute mit Sitz im Ausland (ausländische Finanzinstitute), die in der Schweiz eine Zweigniederlassung errichten wollen, in der sie Personen beschäftigen, die im Namen des betreffenden ausländischen Finanzinstituts dauernd und gewerbsmässig in der Schweiz oder von der Schweiz aus: a. Vermögenswerte verwalten. Dezember 2019 aufgenommen haben, hatten sie sich bei der FINMA bis am 30. Juni 2020 zu melden. Bis spätestens am 31. Dezember 2022 müssen sie den Anforderungen der neuen Gesetzgebung genügen und ein Bewilligungsgesuch eingereicht haben. Vermögensverwalter und Trustees, die ihre Tätigkeit zwischen dem 1. Januar und dem 31. Dezember 2020 aufgenommen haben bzw. aufnehmen werden, müssen sich. Mit den ersten Zulassungen entsprechender Stellen durch die FINMA ist jedoch in Kürze zu rechnen. Fazit und Empfehlung. Die Registrierungspflicht der Anlageberater geht deutlich weniger weit als die Bewilligungspflicht der Vermögensverwalter. Sie darf dennoch nicht unterschätzt oder gar vernachlässigt werden

Finma prüft Bewilligungspflicht für Crowdfunding-Plattform

  1. Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA) Bewilligungspflicht. Banken und Finanzintermediäre unterstehen der Bewilligungspflicht. Als Finanzintermediäre gelten dabei Effektenhändler, Pfandbriefinstitute, Vermögensverwalter und Vertriebsträger von kollektiven Kapitalanlagen, Versicherungsvermittler sowie direkt unterstellte Finanzintermediäre (DUFI) nach.
  2. von der Bewilligungspflicht befreit sind. Vertrieb von Anteilen an kollektiven Kapitalanlagen | Der Begriff der öffentlichen Werbung wurde aufgegeben. Als Vertrieb gilt jedes Anbieten von und Werben für kollektive Kapitalanlagen. Nicht als Vertrieb nach KAG gilt: der Einsatz von Fonds im Rahmen der Vermögensverwaltung von unabhängigen Vermögensverwaltern, die einer von der FINMA.
  3. Bedeutende Insolvenzfälle Die FINMA ist zuständig für die Anordnung von Konkurs- und Liquidationsverfahren über die der Bewilligungspflicht unterstehenden Finanzinstitute. Für die.
  4. Bleibt die rechtliche Einordnung unklar, empfiehlt es sich bei der FINMA die notwendigen Bewilligungen zu beantragen, zur Vermeidung des Risikos, dass die FINMA die Immobilienaktiengesellschaft als sog. unbewilligtes Institut (Effektenhändlertätigkeit bzw. unerlaubte Entgegennahme von Publikumseinlagen) qualifiziert und von Amtes wegen in Liquidation setz
  5. www.finma.ch Rundschreiben 2008/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanla-gen Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzge-bung über die kollektiven Kapitalanlagen Referenz: FINMA-RS 08/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen Erlass: 20. November 2008 Inkraftsetzung: 1. Januar 2009 Letzte Änderung: 20. November 2008 Konkordanz: vormals EBK-RS 03/1 Öffentliche Werbung.
  6. Genehmigungspflicht für ausländische kollektive Kapitalanlagen Wird für eine ausländische kollektive Kapitalanlage in der Schweiz oder von der Schweiz aus öffentlich geworben, so bedürfen deren massgebende Dokumente wie Verkaufsprospekt, Statuten oder Fondsvertrag der Genehmigung der FINMA (Art. 120 Abs. 1 KAG). 20 IV. Interne Sondervermögen Gemäss Art. 4 Abs. 1 Bst. c KAG darf für interne Sondervermögen von Banken oder Effektenhändlern nicht öffentlich geworben werden. Aus.
  7. Finma will sich nicht zur Bewilligungspflicht äussern Gefragt, ob für die Fisa Finanzierungen AG eine Bewilligung gelte, schreibt die Finanzmarktaufsicht: «Die erwähnte Firma hat keine.

der Bewilligungspflicht für Vertriebsträger befreit. 4 Agenten von Versicherungseinrichtungen, die aufgrund des Agenturvertrages rechtlich und faktisch in die Organisation der Versicherungseinrichtung eingebunden sind, unterste-hen der Bewilligungspflicht für Vertriebsträger nicht. Die FINMA regelt die Einzelheiten Vertreter von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen, die in der Schweiz ausschliesslich qualifizierten Anlegern angeboten werden, bedürfen keiner Bewilligungspflicht der FINMA. Werden ausländische kollektive Kapitalanlagen an vermögende Kunden gem. Art. 5 Abs. 1 FIDLEG oder an nicht qualifizierte Kunden angeboten, besteht eine Bewilligungspflicht der FINMA Entsprechende Geschäfts­modelle können je nach Ausgestaltung einer Bewilligungspflicht nach dem Bankengesetz unterliegen. In zwei Fällen musste die FINMA denn auch ein Enforcementverfahren. Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht (Art. 5 und 7 FINIG) 1 Das Finanzinstitut reicht der FINMA ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, nament-lich Angaben und Unterlagen zu: a. der Organisation, insbesondere zu der Unternehmensführung und -kontroll Keine Bewilligungspflicht. Die Vermögensverwaltung als Tätigwerden im Namen und auf Rechnung des Kunden gestützt auf einen Vermögensverwaltungsvertrag und / oder Vollmacht ist nicht bewilligungspflichtig. Unabhängige Vermögensverwalter benötigen indessen eine Bewilligung unter dem Geldwäschereigesetz (GwG; SR 955.0) bzw. müssen sich einer anerkannten geldwäscherei-rechtlichen.

Handlungsbedarf für Vermögensverwalter in der beruflichen

Geissbühler Weber & Partner Neuigkeite

B._____ GmbH in Konkurs sowie die Akten des Verfahrens der FINMA betreffend eine Bewilligungspflicht der B._____ GmbH, soweit diese Zah-lungen der B._____ GmbH an die Untersuchungsbeauftragten betreffen, zu gewähren. 3. Sollten nach dem 23. Oktober 2009 noch Zahlungen der B._____ GmbH an die Untersuchungsbeauftragten gemacht worden sein, sei die un-seres Erachtens daraus resultierende. FINMA-Rundschreiben 2008/3 Publikumseinlagen bei Nichtbanken, Rz. 3). Gewerbsmässig handelt gemäss Art. 3a der Bankenverordnung (BankV, SR 952.02) dabei, wer dauernd von mehr als 20 Personen Einlagen entgegennimmt (vgl. FINMA-Rundschreiben 2008(3, Rz. 8 f.). Die Bankverordnung sieht gewisse Ausnahmen vor, bei deren Vorliegen die gewerbsmässige Annahme von Geldern nicht als Entgegenna Anfang Juli 2020 bewilligte die FINMA nun die ersten zwei Aufsichtsorganisationen für Vermögensverwalter und Trustees sowie eine Registrierungsstelle für Kundenberater. Zusammen mit den.

finma.ch Für Bürger der neuen EU Staaten (ausser Zypern und Malta) ist noch jeder Stellenant ri t t bewilligungspflichtig u n d es kommen noch voraussichtlich bis 2011 die arbeitsmarktlichen [... www.finma.ch Rundschreiben 2008/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen Referenz: FINMA-RS 08/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen Erlass: 20. November 2008 Inkraftsetzung: 1. Januar 2009 Letzte Änderung: 20. November 2008 Konkordanz: vormals EBK-RS 03/1 Öffentliche Werbung / Kollektive. Finma prüft Bewilligungspflicht für Crowdfunding-Plattform. Immer mehr Kulturschaffende und Start-up-Firmen sammeln über sogenannte Crowdfunding-Webseiten Geld. Die Finanzmarktaufsicht (Finma) prüft nun, ob Betreiber von solchen Plattformen aufsichtspflichtig sind Art. 5 Bewilligungspflicht. 1 Finanzinstitute nach Artikel 2 Absatz 1 benötigen eine Bewilligung der FINMA. 2 Sie dürfen sich erst nach Erteilung der Bewilligung in das Handelsregister eintragen lassen. 3 Finanzinstitute nach Artikel 2 Absatz 1 Buchstabe c, die in der Schweiz bereits einer gleichwertigen staatlichen Aufsicht unterstehen, sind von der Bewilligungspflicht befreit. Art. 6.

UVVs die neu einer Bewilligungspflicht unterliegen haben sich innert 6 Monate ab Inkrafttreten, mittels der oben erwähnten elektronischen Gesuchplattform bei der FINMA zu melden. Innerhalb von drei Jahren nach Inkrafttreten des FINIG ist der FINMA ein Bewilligungsgesuch einzureichen, welches in formalisierter Form direkt auf der elektronischen Gesuchplattform der FINMA erstellt und. PDF öffnen: ABV-FINMA 1 Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die ausländischen Banken in der Schweiz (Auslandbankenverordnung-FINMA, ABV-FINMA)1 vom 21. Oktober 1996 Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA),2 gestützt auf Artikel 2 Absatz 2 des Bankengesetzes vom 8. November 19343 (BankG),4 verordnet: 1 a) Meldung bei der FINMA Die bisherigen unabhängigen Vermögensverwalter und Verwalter von Kollektivvermögen, welche bisher keiner Bewilligungspflicht der FINMA unterlagen, müssen sich bis zum 30. Juni 2020 bei der FINMA melden. Mit dieser Meldung wird der FINMA angezeigt, dass eine Bewilligungspflicht nach FINIG besteht Art. 2 Bewilligungspflicht 1 Eine ausländische Bank bedarf einer Bewilligung der FINMA6, wenn sie in der Schweiz Personen beschäftigt, die für sie dauernd und gewerbsmässig in der Schweiz oder von der Schweiz aus: a. Geschäfte abschliessen, Kundenkonten führen oder sie rechtlich verpflichten (Zweigniederlassung); b. in anderer Weise als nach Buchstabe a tätig sind, namentlich indem sie.

Bestehende Vermögensverwalter und Trustees mussten sich bis Ende Juni 2020 bei der FINMA melden und sind verpflichtet, bis spätestens Ende 2022 bei der FINMA eine Bewilligung zu beantragen. Bis. Bewilligungspflicht Art. 5 ff. FINIG: sog. Bewilligungskaskade (Art. 6 FINIG); es handelt sich um Polizeibewilligung der FINMA (Art. 5 Abs. 1 FINIG), d.h. es besteht ein Rechtsanspruch (Art. 7 Abs. 1 FINIG). Bewilligungsvoraussetzungen: Art. 7 ff. FINIG Voraussetzungen personeller Natur: Gewähr für einwandfreie Geschäftstätigkeit, guter Ruf und fachliche Qualifikation (Art. 11 FINIG. 3.1 Bewilligungspflicht «Vermögensverwalter» und «Trustees» benötigen aufgrund des FINIG zur Weiterführung bzw. Aufnahme ihrer Tätigkeit neu eine Bewilligung der FINMA. Soweit die im FINIG genannten Bewilligungsvoraussetzungen erfüllt sind, besteht ein Anspruch auf die Erteilung der Bewilligung durch die FINMA. Im Bewilligungsgesuch ist nachzuweisen, dass der «Vermögensverwalter. Mit Inkrafttreten des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) am 1. Januar 2020 werden Vermögensverwalter und Trustees neu einer Bewilligungspflicht durch die FINMA und einer laufenden Aufsicht durch eine Aufsichtsorganisation (AO) unterstellt. Sie müssen sich gemäss Art. 74 Abs. 2 FINIG bis zum 30. Juni 2020 bei der FINMA melden und innert dreier Jahre ab Inkrafttreten des FINIG bei der FINMA ein Bewilligungsgesuch einreichen. Bis zum Entscheid über die Bewilligung können sie ihre Tätigkeit. für Auslagerungen sowie für die Bewilligungspflicht der Geschäftspläne (Art. 4 Abs. 2 lit. j VAG i.V.m. Art. 5 Abs. 2 VAG) bei Versicherungsunternehmen ein separates Outsourcing-Rundschreiben aufdränge, wurde von der FINMA nicht berücksichtigt. Ebenfalls nicht entsprochen wurde der Forderung nach einer generellen Ausnahmeregelung bzw. Befreiung von den Anforderunge

Bewilligungspflicht im Fall der gewerblichen Entgegennahme von Publikumseinlagen Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) und Die FINMA hat in ihrer Pressemitteilung festgehalten, dass in der Schweiz derzeit keine spezifischen ICO-Regelungen existieren. Weder liegt eine einschlägige Gerichtspraxis noch eine konsistente Rechtslehre im Zusammenhang mit der Durchführung von ICOs vor. Die. Wird die Übertragung des Versicherungsportfolios durch die FINMA bewilligt, ist das übernehmende Versicherungsunternehmen verpflichtet, die übernommenen Versicherungsnehmer innerhalb von 30. • Regelung der Bewilligungspflicht und der Aufsicht über sämtliche Finanzdienstleister, welche das Vermö- gensverwaltungsgeschäft betreiben, d.h. Vermögensverwalter, Trustees, Verwalter von Kollektivvermögen

Art. 58 Bewilligungspflicht 1 Ausländische Finanzinstitute bedürfen einer Bewilligung der FINMA, wenn sie in der Schweiz Personen beschäftigen, die für sie dauernd und gewerbsmässig in der Schweiz oder von der Schweiz aus in anderer Weise als nach Artikel 52 Absatz 1 tätig sind, namentlich indem diese Personen Kundenaufträge an sie weiterleiten oder sie zu Werbe- oder anderen Zwecken vertreten Art. 5 Bewilligungspflicht 1 Finanzinstitute nach Artikel 2 Absatz 1 benötigen eine Bewilligung der FINMA. 2 Sie dürfen sich erst nach Erteilung der Bewilligung in das Handelsregister eintra Bewilligungspflicht einer bestimmten Tätigkeit und der laufenden Überwachung der Bewil-ligungsvoraussetzungen sowie weiteren regulierten Sachverhalten. 3 Typische Tätigkeiten der zu unterstellenden Finanzintermediäre Die typischen Geschäftstätigkeiten der unabhängigen Vermögensverwalter, Introducin

Bewilligungspflicht (Ein- und Ausfuhrbeschränkungen

Die FINMA ist Bewilligungsstelle und Aufsicht. Sie wacht über die Einhaltung der Vorschriften und setzt widrigenfalls im Rahmen ihres sog. Enforcement Untersuchungsbeauftragte und für unterstellte, aber nicht bewilligte Organisationen Liquidatoren und Bankenkonkursverwalter ein der FINMA. Bewilligungspflicht für alle anderen Vermögensverwalter ab 2020 Von einer neu zu schaffenden Aufsichtsbehörde werden alle anderen Vermögensverwalter über-wacht. Die konkreten Bewilligungsanforderungen werden derzeit vom Bundesrat konkretisiert. Es kann davon ausgegangen werden, dass einige organisatorische Vorgaben aus dem Kollektivanla- gengesetz übernommen werden (z.B. die. Wird dabei ein (auch versicherungsfremdes) Geschäft auf- oder abgespalten, so löst dies eine vorgängige Bewilligungspflicht der FINMA nach Art. 3 Abs. 2 VAG aus. 5. Vertragliche Kooperation. Denkbar ist auch eine rein vertragliche Kooperation mit einem InsurTech-Unternehmen. Dabei ist insbesondere zu prüfen, ob die Kooperation zu einem Outsourcing einzelner wesentlicher Funktionen des VU. Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht (Art. 5 und 7 FINIG) 1 Das Finanzinstitut reicht der FINMA ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, nament- lich Angaben und Unterlagen zu: 10 SR 951.31. Finanzinstitutsverordnung AS 2019 5 a. der Organisation, insbesondere zu der Unternehmensführung und -kontrolle. Nationalrat, Herbstsession 2012, Siebte Sitzung, 18.09.12, 08h0

die kollektiven Kapitalanlagen (KKV-FINMA) abgedruckt. Im 4. und 5.Teil sind sodann die einschlägigen Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) zum Kol-lektivanlagenrecht und die Richtlinien der Swiss Funds& Asset Manage ment Association (SFAMA) aufgeführt. Wir haben mehreren Kolleginnen und Kollegen zu danken. Besonderer Dank gebührt Armi FINMA-Bewilligungspflicht • Ausblick: Revision BankG im Zuge von FINIG erleichterte Bewilligungs-voraussetzungen für Personen, die gewerbsmässig Publ.E von CHF 1 Mio. -100 Mio. entgegennehmen (Passivgeschäft); Bundesrat kann Betrag anpassen Publ.E weder anlegen noch verzinsen SHIF | 22. November 201 welche bisher keiner Bewilligungspflicht der FINMA unterlagen, müssen sich bis zum 30. Juni 2020 bei der FINMA melden. Mit dieser Meldung wird der FINMA angezeigt, dass eine Bewilligungspflicht nach FINIG besteht. Die Meldung bei der FINMA erfolgt webbasiert über die EHP der FINMA. Auf der FINMA

Die FINMA schlägt ein umfangreiches Massnahmenpaket zur Stär-kung des Kundenschutzes vor - mit weitreichenden Implikationen für das Anlagegeschäft Bis heute kennt die Schweiz keine einheitlichen Bestimmungen zum Anlegerschutz. Die FINMA beurteilt dies als mangelhaft und unterbreitet in ihrem Positionspapier Vertriebsregeln (Fe-bruar 2012) konkrete Policy-Vorschläge zur. nen oder Organisationen der Aufsicht der FINMA, die eine Bewilligung, eine Anerkennung, eine Zulassung oder eine Registrierung benötigen.21 Zum Aufgaben-bereich der FINMA gehören ebenso die Abklärung der finanzmarktrechtlichen Bewilligungspflicht und die Er-mittlung von Finanzintermediären, die in Verletzun

KAG verfügen oder von der Bewilligungspflicht von Gesetzes wegen (Art. 19 Abs. 4 KAG) befreit sein. Er auferlegt ihnen die Pflicht zur Beachtung der vorliegenden Bestimmungen und überwacht deren Einhaltung. 4 2. Der Vertriebsträger beschäftigt in der auf kollektive Kapitalanlagen bezogenen Kun-denberatung nur Personen, die aufgrund ihrer Fachausbildung und ihrer Berufser- fahrung in der. So schreibt die Finma, Unternehmen, die den berufsmässigen Kauf und Verkauf von Bitcoins gegen gesetzliche Zahlungsmittel betreiben,einer Bewilligungspflicht nach dem Geldwäschereigesetz. März 2013 wurde eine allgemeine Bewilligungspflicht von Vermögensverwaltern kollektiver Kapitalanlagen eingeführt. Bestehenden Vermögensverwaltern wurde eine Frist bis Ende Februar 2015. Eine Refinanzierung in erheblichem Umfange, d.h. mindestens CHF 500 Mio., bei mehreren nicht wirtschaftlich mit dem Factor verbundenen Unternehmen könnte eine Bewilligungspflicht und Aufsicht begründen; Einzelfallprüfung. Ob und inwieweit ein Factor der Bankenaufsicht untersteht, ist im konkreten Einzelfall zu prüfen; Versicherungsaufsich Vermögensverwalter einer Bewilligungspflicht durch die FINMA und der laufenden Aufsicht durch eine Aufsichtsorganisation unterstellt wurden, während die Vertriebs-träger aus der Bewilligungspflicht entlassen wurden und nunmehr sich bloss noch bei einer Registrierungsstelle zu registrieren haben werden, durch welche sie nicht laufend beaufsichtigt werden. Die Praxis der FINMA, gemäss.

FINMA hat eine Bewilligungspflicht unter dem Kollektivanlagengesetz, Börsen- und Effektenhandelsgesetz oder Bankengesetz bzw. eine Unterstellungspflicht unter das Geldwäschereigesetz mit Mitteilung vom 20. Januar 2011 verneint. Die Inhalte dieser Website sind für den Gebrauch durch und/oder Verbreitung an natürliche oder juristische Personen in Rechtsordnungen oder Ländern bestimmt, in. Gemäss FINMA sind Geldnehmer, die gewerbsmässig Gelder von Investoren auf eigene Rechnung annehmen, grundsätzlich bankenbewilligungspflichtig (Art. 5 ff. BankV). Geldwäschereigesetz Der Betrieb von Crowdfunding-Plattformen, bei denen Gelder direkt von den Geldgebern an die Geldnehmer fliessen, unterliegt grundsätzlich keiner finanzmarktrechtlichen Bewilligungspflicht In einem kürzlich veröffentlichten Urteil vom 9. Oktober 2018 (Geschäfts-Nr.: 2C_1068/2017, 2C_1070/2017) hatte das Bundesgericht indirekt (indirekt deshalb, weil das direkte Anfechtungsobjekt im bundesgerichtlichen Verfahren ein mit Beschwerde angefochtener Entscheid des Bundesverwaltungsgerichts war) eine Verfügung der FINMA zu beurteilen, mit der u.a. festgestellt wurde, eine. Ausnahmen von der Bewilligungspflicht Keiner Bewilligung der FINMA bedürfen Vermögensverwalter, welche (i) das Vermögen von mit ihnen wirtschaftlich oder familiär verbundenen Personen verwalten oder (ii) die Tätigkeit nicht gewerbsmässig ausführen (z.B. Bruttoertrag kleiner als CHF 50'000; weniger als 20 Kunden; verwaltetes Vermögen weniger als CHF 5 Mio.) Bewilligungspflicht Bei gewerbsmässiger Tätigkeit Bewilligung der FINMA erforderlich Bei Vorliegen einer gewerbsmässigen Tätigkeit: i. Bruttoerlös von > CHF 50'000.00 p.a.; ii. Geschäftsbeziehungen mit mind. 20 Vertragsparteien p.a. oder iii. Unbefristete Verfügungsmacht über fremde Vermögenswerte, die zu einem beliebigen Zeitpunkt CHF 5 Mio. überschreiten Keine Ausnahmen für.

PDF öffnen: finma-rs-2008-08 Rundschreiben 2008/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen Referenz: FINMA-RS 08/8 Öffentliche Werbung kollektive Kapitalanlagen Erlass: 20. November 2008 Inkraftsetzung: 1. Januar 2009 Letzte Änderung: 20 Bewilligungspflicht: und einer umfassenden, voraus-schauenden (prudenti ellen) Aufsicht unterstellt sind und die aufsichtsrechtlich verschärften Verhal-tenspflichten des FIDLEG damit auch für sie gelten. Das FINIG unterscheidet zwischen allgemeinen Bewilligungsvoraussetzungen, welche für alle dem FINIG unterstellten Finanzinstitute gelten, und spezifischen zusätzlichen Bedingungen für den. Mit dem Ablauf der Übergangsfrist per Ende Februar 2015 sind nach Kennt­ nis der FINMA nun alle bewilligungspflichtigen Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen entweder bereits bewilligt.

Bewilligungspflicht. KkK sind bewilligungspflichtig; ein entsprechendes Gesuch ist an die FINMA zu stellen. Weiterführende Informationen » FINMA-Wegleitung: Gesuche betreffend die Bewilligung als KkK. Handelsregistereintragung. Grundlage: KAG 100 Abs. 2 Die Anmeldung der einzutragenden Tatsachen oder ihre Änderung müssen von allen Komplementären beim Handelsregister unterzeichnet oder. Die Plattform funix.one gibt an, dass sie keiner FINMA Bewilligungspflicht unterliegt, da die entgegengenommene Finanzierungssumme unter CHF 1 Mio. und somit innerhalb des bewilligungsfreien Raumes liegt. Die Plattform wird daher nicht durch die FInMa beaufsichtigt und es besteht keine Einlagensicherung

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